Komisja Nadzoru Finansowego wpisała na listę ostrzeżeń publicznych cztery podmioty: International Payments 5000 Ltd. z siedzibą w Estonii, WGT SA, ESTI Group oraz Usługi Konsultingowe Artur Swendrak z siedzibą w Warszawie.
Największe zainteresowanie budzi wpis na listę ostrzeżeń spółki WGT S.A. znanej dawniej jako Warszawska Giełda Towarowa. Ta jedna z najstarszych giełd w pokomunistycznej Polsce już od lat posądzana jest o działania niezgodne z prawem, a od dziś jest już ponadto aż dwukrotnie wpisana na wspomnianą czarną listę KNF, o czym więcej pisaliśmy w tekście „WGT S.A. po raz drugi na liście ostrzeżeń KNF”.
Komisja ostrzega także przed International Payments 5000 Ltd. z siedzibą w Estonii, który prowadzi działalność za pomocą platformy Trade5000. Spółka ta działa jako broker usług finansowych i jest podejrzana o popełnienie przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, co oznacza prowadzenie działalności maklerskiej bez zezwolenia KNF. Przewodniczący KNF przystąpił do tego postępowania, które zostało zainicjowane już wcześniej przez inny podmiot. Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa Urząd Komisji Nadzoru Finansowego złożył do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.
Trzeci
podmiot to ESTI Group. Jak podano w komunikacie, jest on
nieuwidoczniony w Krajowym Rejestrze Sądowym oraz w Centralnej Ewidencji i
Informacji o Działalności Gospodarczej. W tym przypadku zawiadomienie o
podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 6
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zostało skierowane przez Urząd KNF
do Prokuratury Okręgowej w Warszawie.
Usługi Konsultingowe Artur Swendrak z siedzibą w Warszawie - to z kolei czwarty podmiot wpisany na listę KNF i podobnie jak w przypadku WGT wpis ten jest już drugim w historii, jednak dotyczy on tym razem podejrzenia o popełnienie innego przestępstwa. Jak podano w komunikacie, właściwa prokuratura to Prokuratura Okręgowa w Warszawie (sprawa przekazana do Prokuratury Okręgowej w Płocku). Postępowanie będzie prowadzone tym razem w sprawie o czyn z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi. Zawiadomienie zostało skierowane przez Urząd KNF (podjęcie prawomocnie umorzonego dochodzenia).
Czym jest lista ostrzeżeń publicznych KNF
Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których KNF zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.
Na liście, oprócz nazwy podmiotu podejrzanego o przestępstwo, z biegiem czasu zamieszczana jest także informacja o przebiegu postępowania. Może to być wzmianka o prawomocnej odmowie wszczęcia postępowania przygotowawczego albo o prawomocnym umorzeniu postępowania przygotowawczego, a w przypadku wniesienia aktu oskarżenia wzmianka o prawomocnym orzeczeniu sądu.
Wszystko o liście ostrzeżeń publicznych KNF
AH
