Do udziału w szkoleniu zapraszamy:
· Biura i domy maklerskie
· Pośredników finansowych
· Banki:
- Departamenty skarbu
- Departamenty kontroli wewnętrznej
- Departamenty sprzedaży (usługi inwestycyjne)
- Departamenty transakcji (realizacja zleceń)
- Departamenty organizacji
- Departamenty compliance
- Departamenty kontroli ryzyka
- Departamenty analiz (doradztwo inwestycyjne)
Najważniejsze zagadnienia:
- Zakres zastosowania dyrektywy MiFID
- Relacje firmy inwestycyjnej z klientem określone w dyrektywie MiFID
- Sposób obsługi i realizacji zleceń oraz nadzór w dyrektywie MiFID
- Wymogi przejrzystości i zastosowanie postanowień dyrektywy MiFID
Szkolenie prowadzi:
Aleksandra Pilecka
Departament Systemu Finansowego, Narodowy Bank Polski
Dyrektywa MiFID
Dyrektywa MiFID (Markets in Financial Instruments Directive), zastępując przyjętą w 1993 r. dyrektywę ISD (Investment Services Directive), ustanawia spójne ramy prawne dla świadczenia usług inwestycyjnych i funkcjonowania rynków finansowych w Unii Europejskiej. Jej celem jest podniesienie poziomu ochrony inwestorów oraz ułatwienie zawierania transakcji ponad granicami narodowymi. Postanowienia dyrektywy MiFID zmieniają sposób organizacji i funkcjonowania firm inwestycyjnych oraz rynków regulowanych i dotyczą m.in. kwestii relacji firmy inwestycyjnej z klientem, sposobu obsługi i realizacji zleceń, wymogów przejrzystości oraz warunków świadczenia usług inwestycyjnych.
Podczas szkolenia scharakteryzowane zostaną: Dyrektywa 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady, Dyrektywa Komisji 2006/73/WE oraz Rozporządzenie Komisji (WE) nr 1287/2006. Omówiona zostanie ich konstrukcja, podmiotowy oraz przedmiotowy charakter, a także wyłączenia z zakresu przepisów. Szczególna uwaga poświęcona zostanie relacjom firmy inwestycyjnej z klientem, w tym segmentacji klientów oraz ocenie „odpowiedniości" usługi dla klienta, a także obsłudze i realizacji zleceń, w tym zasadzie „najlepszego wykonania". Omówione zostaną również określone w dyrektywie zapisy dotyczące wymogów organizacyjnych (m.in. outsourcing usług, audyt wewnętrzny, zarządzanie konfliktem interesów) oraz wymogów przejrzystości. Ponadto, poruszona zostanie kwestia nowelizacji ustaw regulujących funkcjonowanie polskiego rynku kapitałowego oraz stosowania dyrektywy MiFID w warunkach braku implementacji jej zapisów do prawa polskiego.
Więcej informacji:
Anna Dziekońska adziekonska@topconsult.pl
http://www.topconsult.pl/implementacja_dyrektywy_mifid.php
Źródło:
