W piątek, 7 kwietnia, na liście ostrzeżeń publicznych KNF umieszczone zostało Biuro Maklerskie Alior Banku - poinformowała Komisja Nadzoru Finansowego. Ostrzeżenie nie dotyczy jednak bieżącej działalności biura.
Biuro Maklerskie Alior Banku pojawia się na liście wyłącznie w związku z podejrzeniem pomocnictwa osobom trzecim do wykonywania czynności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwoleń KNF. - Tym samym wpis na Listę ostrzeżeń publicznych KNF nie odnosi się do aktualnie prowadzonej działalności Biura Maklerskiego Alior Banku - informuje Komisja.
O co dokładnie chodzi? Komisja Nadzoru Finansowego jest zobligowana ustawą o nadzorze nad rynkiem finansowym do publikacji na liście ostrzeżeń publicznych nazw podmiotów, co do których „przekazał do prokuratury zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa lub przystąpił do postępowania, korzystając z uprawnień pokrzywdzonego”. Obowiązek wynika z art. 6b ust. 6 wspomnianej ustawy.
- W przypadku Biura Maklerskiego Alior Banku S.A. przystąpienie przez Przewodniczącego KNF w charakterze pokrzywdzonego do postępowania karnego prowadzonego pod nadzorem Prokuratury Okręgowej w Warszawie nastąpiło wyłącznie w związku z podejrzeniem pomocnictwa osobom trzecim do wykonywania czynności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwolenia KNF polegających na zarządzaniu portfelami instrumentów finansowych osób trzecich w okresie od dnia 15 marca 2012 r do dnia 15 marca 2013 r. - czytamy w komunikacie.
Podobna sytuacja miała miejsce np. w grudniu 2016 roku, gdy na liście pojawił się Dom Maklerski Pekao. Wpis miał związek z wykonywaniem przez dom czynności doradztwa inwestycyjnego bez zezwolenia. Także wówczas wpis więc nie dotyczył głównego obszaru działalności spółki. Wówczas także KNF tłumaczył, że ruch ten powodowany jest zobowiązaniami Komisji wynikającymi z obowiązujących przepisów.
Szef BM Alior Banku: Ostrzeżenie na liście KNF nie dotyczy bieżącej działalności
Umieszczenie przez Komisję Nadzoru Finansowego Biura Maklerskiego Alior Banku SA na liście ostrzeżeń publicznych nie wpływa na jakość i bezpieczeństwo świadczonych przez biuro usług maklerskich - poinformował dyrektor BM Alior Banku. Ostrzeżenie nie odnosi się do bieżącej działalności biura, ale lat 2012-13.
-W związku z zamieszczeniem Biura Maklerskiego Alior Banku na Liście ostrzeżeń publicznych KNF wyjaśniamy, że zamieszczenie Biura Maklerskiego na ww. liście jest wynikiem realizacji przez KNF obowiązku wynikającego z art. 6b ust. 6 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym i nie odnosi się do aktualnie prowadzonej działalności Biura Maklerskiego - czytamy w oświadczeniu dyrektora BM Alior Banku Krzysztof Polak.
Dyrektor podkreślił, że KNF jest zobligowana do każdorazowego podawania do publicznej wiadomości - w ramach listy ostrzeżeń publicznych - informacji o przystąpieniu przez przewodniczącego KNF w charakterze pokrzywdzonego do postępowań karnych, wszczętych z urzędu lub z zawiadomienia innych niż KNF podmiotów m. in. w sprawach o podejrzenie popełnienia przestępstwa z art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, tj. prowadzenia bez zezwolenia działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi.
"Biuro Maklerskie wyjaśnia, że podmioty trzecie, bez wiedzy Biura Maklerskiego, wykorzystywały rachunki prowadzone przez Biuro Maklerskie do prowadzenia działalności polegającej na zarządzaniu portfelem instrumentów finansowych bez wymaganego zezwolenia" - wskazał Krzysztof Polak.
Zaznaczył, że biuro "niezwłocznie po powzięciu informacji w tym zakresie tj. we wrześniu 2012 r. skierowało zawiadomienie do prokuratury o podejrzeniu popełnienia przestępstwa, dodatkowo zawiadamiając o tym fakcie KNF. Biuro Maklerskie podkreśla, że umieszczenie przez KNF naszego podmiotu na liście ostrzeżeń publicznych - pozostaje bez wpływu na jakość, bezpieczeństwo i wysoki standard świadczonych usług - maklerskich.
Adam Torchała
