W 2004 roku zakończyło się 47 postępowań administracyjnych prowadzonych w KPWiG. Kary nałożone przez komisję byłyby w sumie o blisko 1 mln zł wyższe niż rok wcześniej. W 2002 roku nałożone kary podliczono na kwotę 2 mln 29,5 tys. zł, a w 2003 r. ok. 1,5 mln zł.
Ukaranych zostało m.in. 8 podmiotów podlegających ustawie o funduszach inwestycyjnych, w tym 5 Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (łącznie na 550 tys. zł) oraz 8 podmiotów prowadzących działalność maklerską (łącznie 910 tys. zł)
Za naruszenie przepisów prawa oraz nienależyte wykonywanie zawodu z listy maklerów skreślono 8 osób. Wydano 3 decyzje o zawieszeniu uprawnień maklerów na 6 miesięcy, 1 decyzję o zawieszeniu uprawnień maklera na 3 miesiące i 1 decyzję o zawieszeniu uprawnień doradcy inwestycyjnego na 6 miesięcy.
Kary o łącznej wysokości 910 tys. zł zostały nałożone na 8 domów maklerskich, banków prowadzących działalność maklerską oraz banków prowadzących rachunki papierów wartościowych.
Nie zakończonych jest jeszcze 20 postępowań administracyjnych rozpoczętych w 2004 roku. W 15 przypadkach dotyczyła podmiotów prowadzących działalność maklerską lub maklerów papierów wartościowych, 3 dotyczyły spółek publicznych, 1 TFI i 1 osoby posiadającej dostęp do informacji poufnej w spółce publicznej.
E.P.
Źródło:
