BS w Piotrkowie Kujawskim: RAPORT_SPRZEDAZOWY_20220601 3/2026: Kwartalne sprawozdanie z działalności sprzedażowej

Korekta sprawozdania

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO

KWARTALNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI SPRZEDAŻOWEJ

Podstawa prawna:

§ 148 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze

Okres sprawozdawczy:

Kwartał:

Rok:

2026

Data przekazania:

2026-10-02

9551 Bank Spółdzielczy w Piotrkowie Kujawskim

(pełna nazwa podmiotu)

88-230

Piotrków Kujawski

(kod pocztowy)

(miejscowość)

Poznańska

(ulica)

( numer)

(telefon)

(fax)

(e-mail)

8891060432

000495071

(NIP)

(REGON)

(WWW)

Pod poniższym adresem:

https://www.knf.gov.pl/komunikacja/raportowanie/sprawozdawczosc_dot_dzialalnosci_sprzedazowej_firm_inwestycyjnych

znajdują się dodatkowe wyjaśnienia i informacje, które mogą okazać się przydatne przy wypełnianiu formularza

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 1 a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów – instrumenty krajowe i zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.

28.

29.

30.

Lp.

Rodzaj instrumentów finansowych

Łączna wartość nabytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansowe

Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansowe

Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu finansowego

Liczba klientów, do których odnoszą się wielkości z kolumn 15-17

Łączna wartość instrumentów finansowych należących do klientów, przechowywanych/rejestrowanych przez podmiot sprawozdający, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego

Liczba klientów posiadających instrumenty o których mowa w kolumnach 21-23

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Papiery wartościowe, w tym:

1.1. Akcje i PDA, w tym:

1.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu

1.1.2. Akcje poza systemem obrotu

1.2. Prawa poboru

1.3. Warranty subskrypcyjne

1.4. Kwity depozytowe

1.5. Obligacje, w tym:

1.5.1. Obligacje skarbowe

1.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:

1.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu

1.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu

1.5.3. Obligacje komunalne

1.5.4. Pozostałe obligacje

1.6. Listy zastawne

1.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:

1.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:

1.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych

1.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu

1.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu

1.8. Tytuły uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych typu ETF

1.9. Produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym

1.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym

1.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego

1.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane

1.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)

1.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)

1.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego

2. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:

2.1. Uprawnienia do emisji

2.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)

2.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi

2.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi

2.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 1b. Wartość nabytych i zbytych instrumentów finansowych oraz liczba klientów - wyłącznie instrumenty zagraniczne (z wyłączeniem instrumentów pochodnych)

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

25.

26.

27.

28.

29.

30.

Lp.

Rodzaj instrumentów finansowych

Łączna wartość nabytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansowe

Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansowe

Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu finansowego

Liczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 15-17

Łączna wartość instrumentów finansowych należących do klientów, przechowywanych/rejestrowanych przez podmiot sprawozdający, na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego

Liczba klientów posiadających instrumenty o których mowa w kolumnach 21-23

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Papiery wartościowe, w tym:

1.1. Akcje i PDA, w tym:

1.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu

1.1.2. Akcje poza systemem obrotu

1.2. Prawa poboru

1.3. Warranty subskrypcyjne

1.4. Kwity depozytowe

1.5. Obligacje, w tym:

1.5.1. Obligacje skarbowe

1.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:

1.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu

1.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu

1.5.3. Obligacje komunalne

1.5.4. Pozostałe obligacje

1.6. Listy zastawne

1.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:

1.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:

1.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych

1.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu

1.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu

1.8. Tytuły uczestnictwa zagranicznych funduszy inwestycyjnych typu ETF

1.9. Produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym

1.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym

1.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego

1.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane

1.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)

1.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)

1.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego

2. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:

2.1. Uprawnienia do emisji

2.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)

2.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi

2.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi

2.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 1c. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń do innej firmy inwestycyjnej w zakresie instrumentów niebędących instrumentami pochodnymi - instrumenty krajowe i zagraniczne

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

Lp.

Rodzaj instrumentów finansowych

Łączna wartość nabytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy nabyli instrumenty finansowe

Łączna wartość zbytych instrumentów finansowych

Liczba klientów, którzy zbyli instrumenty finansowe

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Papiery wartościowe, w tym:

1.1. Akcje i PDA, w tym:

1.1.1. Akcje i PDA w systemie obrotu

1.1.2. Akcje poza systemem obrotu

1.2. Prawa poboru

1.3. Warranty subskrypcyjne

1.4. Kwity depozytowe

1.5. Obligacje, w tym:

1.5.1. Obligacje skarbowe

1.5.2. Obligacje korporacyjne, w tym:

1.5.2.1. Obligacje korporacyjne w systemie obrotu

1.5.2.2. Obligacje korporacyjne poza systemem obrotu

1.5.3. Obligacje komunalne

1.5.4. Pozostałe obligacje

1.6. Listy zastawne

1.7. Certyfikaty inwestycyjne, w tym:

1.7.1. Certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu, w tym:

1.7.1.1. Certyfikaty inwestycyjne funduszy portfelowych

1.7.1.2. Pozostałe certyfikaty inwestycyjne w systemie obrotu

1.7.2. Certyfikaty inwestycyjne poza systemem obrotu

1.8. Tytuły uczestnictwa funduszy typu ETF zagranicznego funduszu inwestycyjnego

1.9. Produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.1. Bankowe papiery wartościowe o oprocentowaniu strukturyzowanym

1.9.2. Giełdowe produkty strukturyzowane, w tym:

1.9.2.1. Giełdowe prawa pochodne wyemitowane na podstawie art. 3 pkt 29a ustawy z rozliczeniem pieniężnym

1.9.2.2. Giełdowe produkty strukturyzowane wyemitowane na podstawie prawa obcego

1.9.3. Pozostałe produkty strukturyzowane

1.10. Bankowe papiery wartościowe (z wyłączeniem instrumentów o oprocentowaniu strukturyzowanym)

1.11. Instrumenty rynku pieniężnego (z wyjątkiem bankowych papierów wartościowych)

1.12. Inne zbywalne papiery wartościowe wyemitowane na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego

2. Instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi, w tym:

2.1. Uprawnienia do emisji

2.2. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania (z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF)

2.3. Instrumenty rynku pieniężnego niebędące papierami wartościowymi

2.4. Produkty strukturyzowane niebędące papierami wartościowymi

2.5. Inne instrumenty finansowe niebędące papierami wartościowymi ani instrumentami pochodnymi

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 2a. Wartość nabytych i zbytych instrumentów pochodnych oraz liczba klientów - instrumenty krajowe i zagraniczne

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

Lp.

Rodzaj instrumentów pochodnych

Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym

Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5

Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu

Liczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 9-11

Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego

Liczba klientów, posiadająca ekspozycję o której mowa w kolumnach 15-17

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)

2. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)

3. Opcje binarne

4. Kontrakty futures

5. Kontrakty forward

6. Swapy

7. Kontrakty na różnice (CFD)

8. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 2b. Wartość nabytych i zbytych instrumentów pochodnych oraz liczba klientów - wyłącznie zagraniczne instrumenty pochodne

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

16.

17.

18.

19.

20.

21.

22.

23.

24.

Lp.

Rodzaj instrumentów pochodnych

Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym

Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5

Inne zdarzenia skutkujące realizacją lub ustaniem praw z instrumentu

Liczba klientów do których odnoszą się wielkości z kolumn 9-11

Łączna wartość (nominalna) ekspozycji wynikających z otwartych pozycji na koniec ostatniego dnia okresu sprawozdawczego

Liczba klientów, posiadająca ekspozycję o której mowa w kolumnach 15-17

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)

2. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)

3. Opcje binarne

4. Kontrakty futures

5. Kontrakty forward

6. Swapy

7. Kontrakty na różnice (CFD)

8. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 2c. Przyjmowanie i przekazywanie zleceń do wykonania do innej firmy inwestycyjnej w zakresie instrumentów pochodnych

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

Lp.

Rodzaj instrumentów pochodnych

Łączna wartość (nominalna) transakcji zawartych przez klientów w okresie sprawozdawczym

Liczba klientów, którzy zawarli transakcje, o których mowa w kolumnach 3–5

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

1. Opcje w systemie obrotu (z wyłączeniem opcji binarnych)

2. Pozostałe opcje (z wyłączeniem opcji binarnych)

3. Opcje binarne

4. Kontrakty futures

5. Kontrakty forward

6. Swapy

7. Kontrakty na różnice (CFD)

8. Pozostałe pochodne instrumenty finansowe

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 3a. Oferowanie instrumentów finansowych

Lp.

Nazwa emitenta/wystawcy

Kod LEI emitenta/wystawcy

KRS emitenta/wystawcy

Nazwa oferującego

Kod LEI oferującego

KRS oferującego

Rodzaj oferowanego instrumentu finansowego (zgodnie z kategoriami z tabeli nr 1a i nr 2a z kolumny 2)

Oznaczenie serii

Rodzaj oferty (publiczna/prywatna)

Rola w procesie oferowania (należy wskazać, jakie funkcje pełnił podmiot sprawozdający w procesie oferowania, przez wstawienie znaku „v” w odpowiednich kolumnach)

Liczba inwestorów, do których podmiot sprawozdający skierował ofertę **

Łączna wartość instrumentów finansowych objętych przez inwestorów (zapisy przyjęte przez podmiot sprawozdający)

Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe (zapisy przyjęte przez podmiot sprawozdający)

Łączna wartość instrumentów finansowych, które zostały objęte na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 19–21

Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 22–24

Łączna wartość instrumentów finansowych objętych przez inwestorów (zapisy przyjęte przez inne podmioty z konsorcjum, które zostały przekazane do podmiotu sprawozdającego organizującego konsorcjum)

Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe (zapisy przyjęte przez inne podmioty z konsorcjum, które zostały przekazane do podmiotu sprawozdającego organizującego konsorcjum)

Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie]

Wynagrodzenie otrzymane przez podmiot sprawozdający od emitenta/wystawcy/oferującego

Dodatkowe objaśnienia

Podmiot świadczący usługę oferowania

Uczestnik konsorcjum przyjmujący zapisy

Gwarant emisji

Agent emisji

Prezentowanie informacji/promowanie nabycia

Sporządzanie prospektów /dokumentów informacyjnych

Przyjmowanie zapisów bezpośrednio

Organizator konsorcjum

D

P

U

D

P

U

*

Razem

* Każdą serię instrumentów finansowych pojedynczego emitenta lub wystawcy należy

wymienić w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

** w przypadku gdy oferta jest skierowana do nieoznaczonego adresata należy wpisać „do nieoznaczonego adresata”

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 3b. Oferowanie za pośrednictwem agentów

Lp.

Imię i nazwisko lub nazwa agenta

PESEL/REGON agenta

Nazwa emitenta/wystawcy

Kod LEI emitenta/wystawcy

KRS emitenta/wystawcy

Nazwa oferującego

Kod LEI oferującego

KRS oferującego

Rodzaj oferowanego instrumentu finansowego (zgodnie z kategoriami z tabeli nr 1a i nr 2a, kolumna 2)

Oznaczenie serii

Rodzaj oferty (publiczna/prywatna)

Rola w procesie oferowania (należy wskazać, jakie funkcje pełnił podmiot sprawozdający w procesie oferowania, przez wstawienie znaku „v” w odpowiednich kolumnach)

Liczba inwestorów, do których podmiot sprawozdający skierował ofertę za pośrednictwem agentów **

Łączna wartość instrumentów finansowych objętych przez inwestorów za pośrednictwem agentów

Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe za pośrednictwem agentów

Łączna wartość instrumentów finansowych, które zostały objęte na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 21–23

Łączna liczba inwestorów, którzy objęli instrumenty finansowe na zasadzie rolowania, wykazana w kolumnach 24–26

Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie]

Wynagrodzenie otrzymane przez podmiot sprawozdający od emitenta/wystawcy/oferującego

Wynagrodzenie agenta odnoszące się do danej emisji

Dodatkowe objaśnienia

Podmiot świadczący usługę oferowania

Uczestnik konsorcjum przyjmujący zapisy

Gwarant emisji

Agent emisji

Prezentowanie informacji/promowanie nabycia

Sporządzanie prospektów /dokumentów informacyjnych

Przyjmowanie zapisów bezpośrednio

Organizator konsorcjum

D

P

U

D

P

U

*

Razem

* Każdą serię instrumentów finansowych pojedynczego emitenta lub wystawcy należy

wymienić w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

** w przypadku gdy oferta jest skierowana do nieoznaczonego adresata należy wpisać „do nieoznaczonego adresata”

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Tabela nr 4. Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania - z wyjątkiem certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa typu ETF

Lp

Nazwa własna TFI

Nr identyfikacyjny TFI

Nazwa własna funduszu/subfunduszu

Nr identyfikacyjny funduszu/subfunduszu

Profil ryzyka i zysku SRRI

Łączna wartość nabytych tytułów uczestnictwa

Liczba klientów, którzy nabyli tytuły uczestnictwa

Łączna wartość zbytych tytułów uczestnictwa

Liczba klientów, którzy zbyli tytuły uczestnictwa

TFI z grupy kapitałowej podmiotu sprawozdającego [tak/nie]

Czy w informacjach skierowanych do potencjalnych inwestorów została zawarta informacja, z której wynika, że inwestycja jest zrównoważona lub bierze się w niej pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub uwzględnia ryzyko dla zrównoważonego rozwoju [tak/nie]

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

*

Razem

* Dane dla każdego funduszu lub subfunduszu (w przypadku funduszu z wydzielonymi subfunduszami) należy wykazać

w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 5a. Umowy o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy

14.

Rodzaj usługi będącej przedmiotem umowy

Łączna liczba umów z klientami o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy

Liczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczym

Liczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczym za pośrednictwem agentów na rzecz podmiotu sprawozdającego

Liczba nowych umów o świadczenie usług, o których mowa w art. 69 ustawy, zawartych w okresie sprawozdawczym, w których wzięto pod uwagę czynniki zrównoważonego rozwoju lub ryzyko dla zrównoważonego rozwoju

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych

Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie

Zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych

Doradztwo inwestycyjne

Przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, z wyłączeniem umów o prowadzenie rejestru akcjonariuszy

Inne

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 5b. Liczba klientów

Liczba klientów, którzy posiadali zawarte umowy, o których mowa w art. 69 ustawy, na koniec okresu sprawozdawczego.

Liczba pozyskanych w okresie sprawozdawczym nowych klientów, którzy zawarli umowy, o których mowa w art. 69 ustawy

Liczba klientów pozyskanych w okresie sprawozdawczym przez agentów na rzecz podmiotu sprawozdającego

Liczba klientów pozyskanych dla podmiotu sprawozdającego, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)

Łączna liczba klientów aktywnych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 5c. Liczba prowadzonych rachunków instrumentów finansowych – z wyłączeniem rejestrów akcjonariuszy

Liczba rachunków instrumentów finansowych prowadzonych przez podmiot na koniec okresu sprawozdawczego

Liczba nowych rachunków instrumentów finansowych otwartych w okresie sprawozdawczym

Dodatkowe objaśnienia

Rachunki papierów wartościowych

Pozostałe rachunki instrumentów finansowych

Rachunki papierów wartościowych

Pozostałe rachunki instrumentów finansowych

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Tabela nr 6. Dane dotyczące agentów firm inwestycyjnych

Lp

Imię i nazwisko lub nazwa agenta

PESEL/REGON agenta

Liczba klientów pozyskanych w okresie sprawozdawczym przez agenta firmy inwestycyjnej

Liczba klientów pozyskanych dla domów maklerskich, w związku z usługami, o których mowa w art. 69h ust. 1 ustawy (działalność dotycząca lokat strukturyzowanych)

Wartość wynagrodzenia należna agentowi za raportowany okres

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

Całkowite wynagrodzenie należne agentowi w danym okresie

Wynagrodzenie związane z klientami pozyskanymi w bieżącym okresie

*

* Dane dla każdego agenta należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Tabela nr 7. Dane dotyczące czynności zleconych na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy

Lp

Imię i nazwisko lub nazwa podmiotu, któremu podmiot sprawozdający zlecił czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy

PESEL/REGON podmiotu, któremu podmiot sprawozdający zlecił czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy

Opis powierzonych czynności, w tym wyszczególnienie usług i instrumentów finansowych, których te czynności dotyczą

Wartość wynagrodzenia podmiotu, któremu zlecono czynności wykazane w kolumnie 4

Dodatkowe objaśnienia

*

* Dane dla każdego podmiotu, któremu zlecono czynności na podstawie art. 79 ust. 2b ustawy, należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Tabela nr 8. Lokaty strukturyzowane

Lp

Nazwa własna lokaty strukturyzowanej

Nazwa banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanej

Kod LEI Banku, z którym zawarto umowę lokaty strukturyzowanej

Łączna wartość depozytu złożonego na lokatach strukturyzowanych w okresie sprawozdawczym

Liczba klientów, którzy zawarli umowę lokaty strukturyzowanej

Łączna wartość zakończonych lokat strukturyzowanych w okresie sprawozdawczym

Liczba klientów do których odnoszą się dane z kolumny 7

Dodatkowe objaśnienia

*

Razem

* Dane dla każdej lokaty strukturyzowanej należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 9. Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę - wymienione w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e ustawy

Lp.

Wystawca produktu

Nazwa produktu

Łączna wartość nabytych produktów energetycznych

Liczba klientów, którzy nabyli produkty energetyczne

Łączna wartość zbytych produktów energetycznych

Liczba klientów, którzy zbyli produkty energetyczne

Dodatkowe objaśnienia

D

P

U

D

P

U

D

P

U

D

P

U

*

Razem

* Dane dla każdego produktu energetycznego należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

D - kolumny oznaczone jako „D” odnoszą się do danych dla klientów detalicznych

P - kolumny oznaczone jako „P” odnoszą się do danych dla klientów profesjonalnych

U - kolumny oznaczone jako „U” odnoszą się do danych dla uprawnionych kontrahentów

Czy tabela dotyczy podmiotu sprawozdającego?

Nie

Tabela nr 10. PRIP niebędące instrumentami finansowymi - z wyłączeniem lokat strukturyzowanych

Lp.

Wystawca produktu

Nazwa produktu

Łączna wartość nabytych produktów

Liczba klientów, którzy nabyli produkty

Łączna wartość zbytych produktów

Liczba klientów, którzy zbyli produkty

Dodatkowe objaśnienia

*

Razem

* Dane dla każdego PRIP niebędącego instrumentem finansowym należy wykazać w odrębnym wierszu. W przypadku konieczności dodania nowych wierszy do tabeli należy wstawić dodatkowy wiersz w tej linii

Data

Imię i nazwisko

Stanowisko/Funkcja

Telefon

E-mail

Podpis

Sprawozdanie sporządził:

2026-10-02

RAFAŁ PIKULSKI

INSPEKTOR DS. PRODUKTÓW BANKOWYCH

543067048

rafal.pikulski@bspk.pl

Rafał Pikulski

Sprawozdanie akceptował:

2026-10-02

EWA STĘŻEWSKA

WICEPREZES ZARZĄDU

543067036

ewa.stezewska@bspk.pl

Ewa Stężewska