Urząd KNF złożył zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBack - poinformował urząd w środowym komunikacie.
Urząd KNF złożył zawiadomienie do prokuratury o podejrzeniu popełnienia przestępstwa przez 31 podmiotów pośredniczących w oferowaniu obligacji GetBack SA i wpisał je na listę ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru Finansowego - poinformował urząd w środowym komunikacie.
"Podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia UKNF dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z GetBack SA oraz skarg klientów podmiotów objętych zawiadomieniem" - napisano w komunikacie.
KNF podał, że w związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBacku (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) urząd złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych.
"W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą +pośredników+ było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji" - dodano.
UKNF skierował do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa art. 178 ustawy o obrocie. Zgodnie z tym artykułem "kto bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia zawartego w odrębnych przepisach albo nie będąc do tego uprawnionym w inny sposób określony w ustawie, prowadzi działalność w zakresie obrotu instrumentami finansowymi, podlega grzywnie do 5 mln zł".
Poniżej lista podmiotów objętych zawiadomieniem, które zostały wpisane na listę ostrzeżeń publicznych KNF:
- A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi NIP 8371474334
- "Altern" Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu NIP 9721222103
- Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu NIP 7962512439
- Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni NIP 8392053939
- BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku NIP 6692445045
- Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu NIP 8831669810
- Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 542997
- Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 499662
- Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi NIP 6692027112
- Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie NIP 5262136654
- Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 533835
- Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 629979
- Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 608646
- Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach NIP 5541864571
- Jacek Gess z siedzibą w Warszawie NIP 5262480268
- Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie NIP 6842455879
- Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu KRS 603073
- Lion's House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022
- Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 522795
- Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim NIP 8221972243
- Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie NIP 5262321280
- Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie NIP 8392879237
- Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 603581
- Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 9211374937
- Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie NIP 1181950756
- Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie NIP 5222470499
- Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie NIP 5252151480
- Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse) NIP 7642392583
- Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim NIP 7262465896
- TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu NIP 7822088533
- Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 5891045922
Łukasz Pawłowski
pif/ je/
