Komisja Nadzoru Finansowego złożyła do Prokuratury Okręgowej w Warszawie zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na manipulacji na akcjach FTI Profit. Chodzi m.in. o sztuczne pompowanie kursu.
Akcje spółki FTI Profit są notowane na rynku NewConnect od 3 kwietnia 2018 r. W okresie od początku notowań do 23 listopada 2018 r. obrót akcjami spółki charakteryzował się niską płynnością (średni wolumen obrotu sesyjnego wyniósł 11.116 szt.). Począwszy od dnia 26 listopada 2018 r. wolumen obrotu zaczął jednak gwałtownie wzrastać, aby podczas sesji w dniu 3 grudnia 2018 r. osiągnąć poziom 1.113.659 szt., co jest najwyższym wolumenem obrotu w historii tej spółki oraz wartością ok. 100-krotnie wyższą od średniej z okresu poprzedniego. Jednocześnie w okresie od 26 listopada do 3 grudnia 2018 r. doszło do wzrostu notowań FTI z 0,45 zł do 1,39 zł (maksimum sesyjne w dniu 3 grudnia 2018 r.), tj. o 209%. Dodatkowo na rynku nie pojawiły się żadne informacje dotyczące FTI, które mogłyby uzasadnić taki ruch.
Tak gwałtowny, nieuzasadniony fundamentalnie ruch przy wspomnianym skoku obrotów wzbudził zainteresowanie Komisji Nadzoru Finansowego. Z ustaleń KNF wynika, że akcjami handlowała znajdująca się w porozumieniu grupa osób. Ich aktywność - zdaniem komisji - nosiła znamiona manipulacji na rynku. Grupa nakręciła wzrosty, by następnie odsprzedać akcje z zyskiem. W okresie 26 listopada-3 grudnia grupa stanowiła 75% w ogólnym wolumenie sprzedaży, transakcje tylko i wyłącznie wewnętrzne, pomiędzy członkami grupy to zaś aż 56% wolumenu.
- Grupa miała największy wpływ na wzrost rynkowej ceny akcji spółki, generując przy tym aż 27 spośród 62 nowych maksimów trendu wzrostowego - tłumaczy KNF. Wśród nielegalnych działań grupy KNF wymienia m.in.:
- Praktykę "wash trades", czyli dokonywanie sztucznego obrotu o istotnej skali pomiędzy podmiotami z grupy. Celem takiego działania jest wywołanie wrażenia zwiększonej aktywności na danym instrumencie finansowym wśród pozostałych inwestorów.
- Praktykę "pump and dump", czyli zawyżenie ceny instrumentu finansowego przeznaczonego do sprzedaży. Wskazuje na to początkowe zajęcie przez grupę pozycji długiej w akcjach spółki, a następnie podejmowanie manipulacyjnych działań mających na celu zawyżenie kursu akcji spółki z zamiarem sprzedaży posiadanego pakietu akcji po zawyżonej cenie.
- Praktykę "layering and spoofing", czyli przekazywanie do arkusza fałszywych zleceń tj. składanie przez członków grupy dużej liczby zleceń kupna, często o dużym wolumenie, w celu wykonania transakcji po przeciwnej stronie arkusza zleceń (sprzedaż).
- Jednym ze sposobów działania grupy było składanie wielu zleceń kupna, które kumulując się w arkuszu zleceń, mogły wywoływać mylne wrażenie występowania wzmożonego a jednocześnie rozproszonego popytu po określonej cenie. Powyższe pozorne zlecenia kupna były wycofywane z arkusza zleceń na kilka sekund przed złożeniem przez podmiot z grupy agresywnego zlecenia sprzedaży o dużym wolumenie (rzeczywisty zamiar). Skutkiem powyższego była sprzedaż posiadanych przez Grupę akcji Spółki na rzecz pozostałych inwestorów, których zlecenia kupna uzyskały priorytet realizacji w wyniku anulowania zleceń kupna przez grupę - dodaje KNF.
Na wniosek KNF Giełda Papierów Wartościowych zawiesiła obrót akcjami FTI Profit na NewConnect od 4 grudnia 2018 roku. Obrót ma być wznowiony od 7 lutego 2019 roku. W dniu 25 stycznia 2019 roku przekazane zostało zaś do Prokuratury Okręgowej w Warszawie zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa.
Adam Torchała
