Uchwała Nr 707/2018 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 28 czerwca 2018 r. w sprawie nałożenia kary upomnienia na spółkę EQUITIER S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą
§ 1
Na podstawie § 17 ust. 1, § 17c ust. 1 pkt 1) i § 17b ust. 1 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu oraz w związku z § 6 ust. 11 Załącznika Nr 3
do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia:
1) upomnieć spółkę EQUITIER S.A.;
2) zobowiązać spółkę EQUITIER S.A. do:
a) zawarcia, w terminie 30 dni od dnia podjęcia niniejszej uchwały, umowy
z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, obowiązującej w okresie
co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia,
b) przekazania informacji o zawarciu umowy, o której mowa w lit. a),
do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących
na rynku NewConnect,
c) przekazania Giełdzie kopii umowy, o której mowa w lit a),
d) przekazania Giełdzie oświadczenia Autoryzowanego Doradcy, o którym mowa w § 18 ust. 5a Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z § 17 ust. 1 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Regulamin ASO") emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu na rynku NewConnect, zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych
w zakresie i na zasadach określonych w przepisach Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO.
Jednocześnie zgodnie z § 6 ust. 11 Załącznika Nr 3 do Regulaminu
ASO emitenci instrumentów finansowych notowanych w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect zobowiązani są do opublikowania raportu rocznego
nie później niż pięć miesięcy od dnia bilansowego, na który zostało sporządzone roczne sprawozdanie finansowe, a także nie później niż w dniu zwołania zwyczajnego walnego zgromadzenia emitenta, dokonującego zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego, zawartego w raporcie rocznym.
Natomiast zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 1) Regulaminu ASO, jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne określone
w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO Giełda, jako Organizator Alternatywnego Systemu, może upomnieć emitenta.
Ponadto na podstawie § 17b ust. 1 Regulaminu ASO, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym
w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO.
W powyższym kontekście należy wskazać, co następuje:
Spółka EQUITIER S.A. ("Spółka") nie dochowała wskazanych powyżej wymogów
co do trybu i warunków publikacji raportu rocznego za rok obrotowy 2017, obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect.
Zarząd Giełdy zwraca przy tym uwagę, że jest to w okresie ostatnich 12 m-cy kolejne naruszenie przez Spółkę obowiązków informacyjnych w zakresie odnoszącym
się do publikacji na rynku NewConnect informacji okresowych, o których mowa
w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO.
Z uwagi na niedochowanie przez Spółkę wymogów co do trybu i warunków publikacji raportu rocznego za rok obrotowy 2017 Zarząd Giełdy postanowił o nałożeniu
na tę spółkę kary upomnienia.
Jednocześnie w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez spółkę EQUITIER S.A. obowiązków informacyjnych w przyszłości,
w ocenie Zarządu Giełdy niezbędnym jest również nałożenie na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
Mając powyższe na uwadze, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.
kom mra
