Jeden z największych banków w Europie będzie musiał zapłacić karę w wysokości 12,5 mln dolarów. Powodem są luki w wewnętrznym systemie komunikacji pracowniczej.
Według Finra, amerykańskiej instytucji zajmującej się regulacjami w obszarze systemu finansowego, Deutsche Bank przez lata dopuszczał do ujawniania potencjalnie poufnych informacji dotyczących handlu na rynku finansowym oraz badań rynkowych. Takie informacje miały być podawane poprzez wewnętrzny system komunikacji, bez braku odpowiedniego nadzoru ze strony kierownictwa. Pozwalało to na dostęp nieuprawnionych osób (pracowników) do tych wiadomości, a także umożliwiało przekazywanie ich niektórym klientom. Zgodnie z oświadczeniem Finra, komunikaty podawane poprzez system mogły zawierać informacje mające wpływ na kształtowanie się cen na rynku.
Jak czytamy w publikacji, błędy w mechanizmach nadzoru sięgają początków roku 2008. Instytucja podkreśla, że pomimo wielu ostrzeżeń od tego czasu, bank nie dostosował się do właściwych norm regulacyjnych. Nieodpowiednią sytuację w tym obszarze sygnalizowały m.in. rekomendacje departamentu zgodności czy orzeczenia audytu wewnętrznego. Z powodu tych regularnych zaniedbań i w związku z brakiem przejawów poprawy, Finra zdecydowała się nałożyć na bank sankcje w wysokości 12,5 mln dolarów.
Przeczytaj także
Deutsche Bank nie potwierdził, ani nie odrzucił zarzutów organu regulacyjnego, natomiast rzecznik banku odmawia komentarza w tej sprawie. Wiadomo jednak, że instytucja finansowa wyraziła zgodę na implementację systemu monitorowania zgodnego ze standardami propagowanymi przez Finra, a potwierdzenie tego ma być złożone na piśmie.
Obecne sankcje to już nie pierwsza kara nałożona na największy niemiecki bank w ostatnich latach. W kwietniu ubiegłego roku Deutsche Bank musiał zapłacić gigantyczną kwotę 2,5 mld USD za swój udział w manipulowaniu stopą LIBOR. W listopadzie natomiast kara za pranie brudnych pieniędzy i współpracę z państwami objętymi sankcjami wyniosła 258 mln dolarów.
Mikołaj Fedkowicz
