Popularny w USA broker, jakim jest Robinhood, miał wielokrotnie naruszać przepisy regulacyjne w ramach swojej działalności. SEC zainteresował się sprawą i w ramach ugody, Robinhood zapłaci łącznie 45 milionów dolarów kary.
Jak poinformowała w poniedziałek amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), naruszenia popełnione przez Robinhood Securities LLC i Robinhood Financial LLC wiązały się z niedopełnieniem obowiązku terminowego zgłaszania podejrzanych transakcji.
Robinhood przesłał SEC ponad 11 849 arkuszy zawierających nieprawdziwe lub niekompletne informacje, co wpłynęło na raportowanie danych dla 392 milionów transakcji.
Problemem był także brak wdrożenia odpowiednich zabezpieczeń przed kradzieżą tożsamości i brakiem odpowiedniego reagowania na przypadki nieautoryzowanego dostępu do systemów komputerowych Robinhood.
SEC poinformowała również, że w latach 2020–2021 obie spółki Robinhood nie dbały m.in. o utrzymanie i ochronę komunikacji elektronicznej i nie zachowały kopii baz danych operacyjnych. Ostatecznie Robinhood Securities LLC i Robinhood Financial LLC zgodziły się zapłacić łącznie 45 milionów dolarów kary cywilnej w ramach ugody z SEC - dodano.
Główny radca prawny Robinhood Markets Lucas Moskowitz, cytowany przez CNBC powiedział: "z przyjemnością rozwiązujemy te sprawy. Jak potwierdza zarządzenie SEC, większość z nich to kwestie historyczne, którymi nasi brokerzy-dealerzy zajmowali się już wcześniej".
"Jesteśmy w dobrej pozycji, aby nadal przewodzić branży w rozwijaniu innowacyjnych produktów i usług, których nasi klienci chcą i potrzebują, aby uczestniczyć w amerykańskich i globalnych rynkach finansowych" - powiedział Moskowitz. "Nie możemy się doczekać współpracy z SEC pod nowymi rządami" - dodał.
Jak przypomina Copmaric, maruszenia wykazane przez SEC to nie jedyne problemy Robinhood. We wrześniu 2024 r. spółka kryptowalutowa Robinhooda została ukarana kwotą 3,9 mln USD przez stan Kalifornia za uniemożliwienie klientom wypłacania kryptowalut w latach 2018–2022. Choć firma nie przyznała się do winy, to ostatnia ugoda stanowi kolejny punkt w jej kontrowersyjnej historii.
Oprac. JM
