Kara została nałożona za naruszenie dwóch artykułów ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi
- art. 48 ust. 2a ustawy w związku z zarządzaniem przez Towarzystwo funduszami inwestycyjnymi w sposób nierzetelny i nieprofesjonalny, niezapewniający zachowania należytej staranności i niezgodny z zasadami uczciwego obrotu, a także nieuwzględniający najlepiej pojętego interesu funduszy oraz uczestników funduszy oraz w sposób niezapewniający stabilności i bezpieczeństwa rynku finansowego,
- art. 45a ust. 4a ustawy w związku z nieprawidłowym wykonywaniem przez Towarzystwo bieżącego nadzoru nad podmiotem, któremu Towarzystwo powierzyło zarządzanie portfelami inwestycyjnymi funduszy inwestycyjnych.
Za samo naruszenie KNF zastosowała najwyższy przewidziany w tej materii wymiar kary: 5 mln zł. Dodatkowo, jako że naruszenia uznane zostały za rażące, zdecydowano o cofnięciu zezwolenia na wykonywanie działalności przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych.
Echa afery GetBack
Naruszenia ustalone przez Komisję związane były z zarządzaniem przez Starurna następującymi funduszami inwestycyjnymi zamkniętymi:
- Centauris 3 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- Debito Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- GetBack Windykacji Platinum Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- GetPro Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty,
- Universe 3 Niestandaryzowany Sekurytyzacyjny Fundusz Inwestycyjny Zamknięty
Cała piątka była współtworzona przez Saturna przy okazji współpracy z GetBackiem. Już w sierpniu 2018 roku KNF informowała, że w związku z wybuchem afery GetBack prześwietla fundusze Altusa, Trigona, Noble oraz właśnie wymienioną wyżej piątkę Saturna.
- Komisja ustaliła, że Towarzystwo nie wykonywało bieżącego nadzoru nad podmiotem, któremu powierzyło zarządzanie portfelami inwestycyjnymi Funduszy, przez co nie zostały zidentyfikowane i wyeliminowane przez Towarzystwo istotne nieprawidłowości zaistniałe w toku wykonywania powierzonych czynności. Towarzystwo świadomie i trwale akceptowało wykonywanie przez podmiot zarządzający portfelami czynności zarządzania w sposób naruszający podstawowe zasady funkcjonowania instytucji rynku kapitałowego, jakim są fundusze inwestycyjne - czytamy w komunikacie KNF.
Saturn miał ograniczyć się tylko i wyłącznie do zadań administracyjnych, nie nadzorował transakcji jakich w ramach funduszy dokonywano. Nie weryfikowano sprawozdań, prognoz odzysków, założeń wyceny wierzytelności. Komisja zwraca także uwagę, że TFI "nie kwestionowało sytuacji, w której w ramach umów przelewu wierzytelności zawieranych pomiędzy Funduszami za pośrednictwem tego samego zarządzającego standardem stało się realizowanie transakcji po cenie zawyżonej w stosunku do wartości księgowej aktywów, będących przedmiotem transakcji ani nie rozpoznało zaistniałej sytuacji w kategoriach naruszenia przez Towarzystwo oraz Fundusze obowiązujących regulacji prawnych dotyczących rachunkowości funduszy inwestycyjnych".
Przypomnijmy, że jedną z przyczyn wybuchu afery GetBack i utraty płynności przez spółkę było m.in. przepłacanie za portfele wierzytelności. - Towarzystwo nie zdołało w sposób zgodny z obowiązującymi przepisami zabezpieczyć interesu uczestników zarządzanych Funduszy akceptując nabywanie pakietów wierzytelności po cenie znacząco zawyżonej w stosunku do wartości godziwej nabywanych aktywów - podnosi KNF.
- Towarzystwo zaniedbało wykonywania swoich ustawowych obowiązków, pozostając bierne w zaistniałej sytuacji i w pełni uzależnione od woli podmiotu, któremu zleciło zarządzanie portfelami inwestycyjnymi Funduszy, zachowując przy tym jedynie pozory działania jako organ tych Funduszy. - podsumowała Komisja.
AT/KNF