Komunikaty KNF w sprawie kar pieniężnych - zapraszam do lektury !

Komunikat dotyczący nałożenia kary pieniężnej na Waldemara Kosińskiego
data aktualizacji 22 kwietnia 2022
Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 25 marca 2022 r. decyzję nakładającą na Waldemara Kosińskiego jako pełniącego obowiązki zarządcze w TERMO2POWER SA z siedzibą w Warszawie („Spółka”) m.in.

• karę pieniężną w wysokości 770 000 zł

za niezawiadomienie Komisji i Spółki, niezwłocznie i nie później niż w terminie 3 dni roboczych po dniu transakcji, o transakcjach na rachunek własny zbycia akcji Spółki, dotyczących sprzedaży:
1) 13 610 akcji o łącznej wartości 11 749 zł zawartej 5 czerwca 2017 r.,
2) 10 834 akcji o łącznej wartości 9 178,41 zł zawartej 6 czerwca 2017 r.,
3) 5 148 akcji o łącznej wartości 4 361,90 zł zawartej 7 czerwca 2017 r.,
4) 3 161 akcji o łącznej wartości 2 664,24 zł zawartej 8 czerwca 2017 r.,
5) 50 240 akcji o łącznej wartości 41 042,32 zł zawartej 9 czerwca 2017 r., 
6) 32 180 akcji o łącznej wartości 23 179,60 zł zawartej 12 czerwca 2017 r.,
7) 8 290 akcji o łącznej wartości 6 051,70 zł zawartej 13 czerwca 2017 r.,
8) 10 539 akcji o łącznej wartości 7 474,80 zł zawartej 14 czerwca 2017 r.,
9) 6 akcji o łącznej wartości 4,26 zł zawartej 16 czerwca 2017 r.,
10) 30 akcji o łącznej wartości 21,30 zł zawartej 22 czerwca 2017 r.,
11) 15 akcji o łącznej wartości 10,65 zł zawartej 23 czerwca 2017 r.,
12) 20 akcji o łącznej wartości 14,20 zł zawartej 28 czerwca 2017 r.,
13) 107 akcji o łącznej wartości 75,97 zł zawartej 29 czerwca 2017 r.,
14) 44 813 akcji o łącznej wartości 31 817,23 zł zawartej 3 lipca 2017 r.,
15) 100 000 akcji o łącznej wartości 72 466,12 zł zawartej 4 lipca 2017 r., 
16) 150 000 akcji o łącznej wartości 114 500,00 zł zawartej 6 lipca 2017 r.,
17) 207 701 akcji o łącznej wartości 195 927,97 zł zawartej 7 lipca 2017 r.,
18) 82 642 akcji o łącznej wartości 70 995,97 zł zawartej 10 lipca 2017 r.,
19) 103 200 akcji o łącznej wartości 80 729,11 zł zawartej 11 lipca 2017 r.,
20) 325 akcji o łącznej wartości 256,75 zł zawartej 12 lipca 2017 r.,
21) 56 132 akcji o łącznej wartości 40 874,60 zł zawartej 13 lipca 2017 r.,
22) 50 000 akcji o łącznej wartości 40 500,00 zł zawartej 14 lipca 2017 r.,
23) 26 256 akcji o łącznej wartości 21 792,48 zł zawartej 17 lipca 2017 r.,
24) 295 814 akcji o łącznej wartości 207 333,06 zł zawartej 19 lipca 2017 r.,
25) 158 683 akcji o łącznej wartości 104 009,91 zł zawartej 20 lipca 2017 r.,
26) 58 466 akcji o łącznej wartości 41 186,92 zł zawartej 21 lipca 2017 r.,
27) 64 081 akcji o łącznej wartości 46 827,51 zł zawartej 24 lipca 2017 r.,
28) 196 700 akcji o łącznej wartości 165 327,00 zł zawartej 25 lipca 2017 r.,
29) 130 024 akcji o łącznej wartości 119 535,16 zł zawartej 26 lipca 2017 r.,
30) 103 125 akcji o łącznej wartości 111 924,51 zł zawartej 27 lipca 2017 r.,
31) 42 774 akcji o łącznej wartości 50 745,48 zł zawartej 28 lipca 2017 r.
oraz za niezawiadomienie Komisji, niezwłocznie i nie później niż w terminie 3 dni roboczych po dniu transakcji, o transakcjach na rachunek własny zbycia akcji Spółki, dotyczących sprzedaży:
32) 230 077 akcji o łącznej wartości 294 076,25 zł zawartej 31 lipca 2017 r., 
co stanowiło naruszenie art. 19 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE.
Waldemar Kosiński nie dopełnił ciążących na nim obowiązków dotyczących powiadomienia o zawartych transakcjach na akcjach Spółki aż trzydzieści dwa razy, podczas gdy miał obowiązek zawiadomić o każdej z wymienionych transakcji. Łączna wartość zawartych transakcji wyniosła 1 916 654,38 zł. Waldemar Kosiński od 6 listopada 2015 r. do 31 sierpnia 2017 r. sprawował funkcję Przewodniczącego Rady Nadzorczej Spółki. Dlatego brak wypełniania przez niego tych obowiązków był szczególnie naganny. W wyniku naruszeń, których się dopuścił, doszło do zawieszenia obrotu akcjami Spółki od 3 do 8 sierpnia 2017 r. 
Brak powiadomienia Komisji i Spółki o zawartych transakcjach na akcjach Spółki spowodował sytuację, w której inwestorzy nie mieli aktualnych danych o dokonywanych przez Waldemara Kosińskiego transakcjach, co uniemożliwiało im bieżące monitorowanie tych transakcji. Tym samym nie został zapewniony równy dostęp do informacji dotyczących zmian w akcjonariacie Spółki.
Od osób pełniących obowiązki zarządcze w spółkach wymaga się szczególnej staranności w wykonywaniu obowiązków notyfikacyjnych. Są one uprzywilejowane w stosunku do innych inwestorów, gdyż posiadają szczegółową wiedzę o sytuacji finansowej i gospodarczej spółki. Wiedza pozostałych inwestorów o dokonywanych przez nie transakcjach na akcjach emitenta na rachunek własny pozwala inwestorom na podjęcie decyzji o zaangażowaniu kapitałowym w spółkę lub o wycofaniu tego zaangażowania we właściwym czasie. Rzetelne wypełnianie przez osoby pełniące obowiązki zarządcze zobowiązań dotyczących zawiadamiania o transakcjach ma istotne znaczenie, gdyż takie transakcje mogą być dla inwestorów sygnałem o obecnej i przyszłej sytuacji emitenta.
Decyzja nie jest ostateczna. Waldemar Kosiński może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na tą decyzję, bez uprzedniego skorzystania z prawa do zwrócenia się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy.
Maksymalny wymiar kary w przypadku wskazanych naruszeń wynosi 2 072 800 zł.