Komunikaty KNF w sprawie kar pieniężnych - zapraszam do lektury !

Komunikat dot. nałożenia kary pieniężnej na Andrzeja Budzika
data aktualizacji 23 marca 2022
Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) wydała 25 lutego 2022 r. decyzję nakładającą na Andrzeja Budzika jako osobę blisko związaną z osobą pełniącą obowiązki zarządcze (członkiem rady nadzorczej) w AQT WATER SA z siedzibą w Łomży („Spółka”)

• karę pieniężną w wysokości 210 000 zł

za niezawiadomienie Komisji i Spółki, niezwłocznie i nie później niż w terminie 3 dni roboczych po dniu transakcji, o transakcjach na rachunek własny zbycia akcji Spółki, dotyczących sprzedaży:
a) 1 437 akcji o łącznej wartości 23 487 zł zawartej 31 stycznia 2020 r.,
b) 5 akcji o łącznej wartości 64 zł zawartej 6 lutego 2020 r.,
c) 3 akcji o łącznej wartości 39,6 zł zawartej 10 lutego 2020 r.,
d) 784 akcji o łącznej wartości 7 710,7 zł zawartej 14 lutego 2020 r.,
e) 34 akcji o łącznej wartości 380,8 zł zawartej 18 lutego 2020 r.,
f) 92 akcji o łącznej wartości 997,9 zł zawartej 29 kwietnia 2020 r.,
g) 2 586 akcji o łącznej wartości 29 253,3 zł zawartej 30 kwietnia 2020 r.,
h) 2 564 akcji o łącznej wartości 27 071,4 zł zawartej 4 maja 2020 r.,
i) 2 886 akcji o łącznej wartości 31 133 zł zawartej 5 maja 2020 r., 
j) 514 akcji o łącznej wartości 5 654 zł zawartej 6 maja 2020 r., 
k) 12 009 akcji o łącznej wartości 135 384,1 zł zawartej 7 maja 2020 r., 
l) 10 akcji o łącznej wartości 104 zł zawartej 8 maja 2020 r., 
m) 100 akcji o łącznej wartości 1 035 zł zawartej 11 maja 2020 r., 
n) 1 000 akcji o łącznej wartości 9 700 zł zawartej 18 maja 2020 r., 
o) 5 akcji o łącznej wartości 46 zł zawartej 19 maja 2020 r., 
p) 51 akcji o łącznej wartości 466,65 zł zawartej 20 maja 2020 r., 
q) 2 487 akcji o łącznej wartości 23 397,6 zł zawartej 21 maja 2020 r., 
r) 1 000 akcji o łącznej wartości 9 552 zł zawartej 22 maja 2020 r., 
s) 2 710 akcji o łącznej wartości 25 657,5 zł zawartej 25 maja 2020 r., 
t) 10 akcji o łącznej wartości 93 zł zawartej 26 maja 2020 r., 
u) 537 akcji o łącznej wartości 4 836,7 zł zawartej 27 maja 2020 r., 
v) 44 akcji o łącznej wartości 400,4 zł zawartej 28 maja 2020 r., 
w) 6 963 akcji o łącznej wartości 67 133,7 zł zawartej 2 czerwca 2020 r., 
x) 6 609 akcji o łącznej wartości 74 347,1 zł zawartej 3 czerwca 2020 r.,
co stanowiło naruszenie art. 19 ust. 1 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE („rozporządzenie MAR”)
Andrzej Budzik nie dopełnił ciążących na nim obowiązków dotyczących powiadomienia Komisji i Spółki o zawartych transakcjach na akcjach Spółki aż dwadzieścia cztery razy, podczas gdy miał obowiązek zawiadomić o każdej kolejnej transakcji. Brak powiadomienia spowodował sytuację, w której inwestorzy nie mieli aktualnych danych o dokonywanych przez Andrzeja Budzika transakcjach, co uniemożliwiało im bieżące monitorowanie tych transakcji. Tym samym nie został zapewniony równy dostęp do informacji dotyczących zmian w akcjonariacie Spółki.
Od osób pełniących obowiązki zarządcze w spółkach oraz osób blisko z nimi związanych wymaga się szczególnej staranności w wykonywaniu obowiązków notyfikacyjnych. Są one uprzywilejowane w stosunku do innych inwestorów, gdyż posiadają szczegółową wiedzę o sytuacji finansowej i gospodarczej spółki, a osoby blisko z nimi związane mają do niej ułatwiony dostęp. Wiedza pozostałych inwestorów o dokonywanych przez nie transakcjach na akcjach emitenta na rachunek własny pozwala inwestorom na podjęcie decyzji o zaangażowaniu kapitałowym w spółkę lub o wycofaniu tego zaangażowania we właściwym czasie. Rzetelne wypełnianie przez osoby pełniące obowiązki zarządcze i osoby blisko z nimi związane obowiązków dotyczących zawiadamiania o transakcjach ma istotne znaczenie, gdyż takie transakcje mogą być dla inwestorów sygnałem o obecnej i przyszłej sytuacji emitenta.
Decyzja nie jest ostateczna. Andrzej Budzik może zwrócić się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy albo wnieść skargę do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego w Warszawie na tą decyzję, bez uprzedniego skorzystania z prawa do zwrócenia się do Komisji z wnioskiem o ponowne rozpatrzenie sprawy.
Maksymalny wymiar kary w przypadku wskazanych naruszeń wynosi 2 072 800 zł.