Prawda jest taka

że nie mieli uprawnień certyfikatów


KRYTERIA WPISU NA LISTĘ AUTORYZOWANYCH DORADCÓW

4. Na Listę może być wpisana firma inwestycyjna lub inny podmiot będący spółką prawa handlowego świadczący usługi związane z obrotem gospodarczym, w tym doradztwo finansowe, doradztwo prawne lub audyt finansowy pod warunkiem spełnienia wymogów określonych w niniejszym Załączniku, jeżeli w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu podmiot ten daje rękojmię prawidłowego wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy. Na Listę może być wpisany również podmiot wykonujący swoją działalność poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej. Wymogu posiadania statusu spółki prawa handlowego nie stosuje się do podmiotów z siedzibą poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej.

4a. Warunkiem wpisu na Listę jest zatrudnianie co najmniej dwóch osób posiadających Certyfikat Doradcy w Alternatywnym Systemie Obrotu (zwany dalej „Certyfikatem”) wydawany przez Organizatora Alternatywnego Systemu. Przez zatrudnienie rozumie się zarówno zatrudnienie na podstawie umowy o pracę, jak też współpracę z Autoryzowanym Doradcą na podstawie umowy o dzieło, umowy zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze.

4b. Osoba posiadająca Certyfikat, o którym mowa w pkt 4a, zatrudniona przez jednego Autoryzowanego Doradcę nie może być zatrudniona jednocześnie przez innego Autoryzowanego Doradcę.

4c. Wymogu posiadania Certyfikatu określonego w pkt 4a nie spełnia osoba, która po uzyskaniu Certyfikatu nie wykonywała obowiązków w zakresie zadań Autoryzowanego Doradcy przez okres dłuższy niż 12 kolejnych miesięcy.

4d. Organizator Alternatywnego Systemu określa zasady przeprowadzania egzaminu uprawniającego do otrzymania Certyfikatu, o którym mowa w pkt 4a, w tym w szczególności zakres tematyczny, formę oraz terminy jego przeprowadzenia, wysokość opłaty za przystąpienie do egzaminu, jak też skład i sposób powoływania komisji egzaminacyjnej.

5. Wpisu na Listę dokonuje się na podstawie odpowiedniego pisemnego wniosku podmiotu ubiegającego się o wpis. Organizator Alternatywnego Systemu może określić wzór wniosku o wpis na Listę, odrębnie dla Listy na rynku NewConnect oraz dla Listy na Catalyst.


33d. Organizator Alternatywnego Systemu może podjąć decyzję o zawieszeniu prawa do działania Autoryzowanego Doradcy w alternatywnym systemie albo o skreśleniu Autoryzowanego Doradcy z Listy również w przypadku podjęcia przez Organizatora Alternatywnego Systemu decyzji o odmowie wprowadzenia do obrotu instrumentów finansowych emitenta, dla którego dany podmiot wykonuje obowiązki Autoryzowanego Doradcy.


35b. W terminie 5 dni roboczych od daty przekazania Autoryzowanemu Doradcy decyzji o nałożeniu kary pieniężnej, kary zawieszenia lub kary skreślenia z Listy, Autoryzowany Doradca może złożyć wniosek o ponowne rozpoznanie sprawy. Do czasu upływu tego terminu, a w przypadku złożenia wniosku do czasu jego rozpatrzenia, decyzja o nałożeniu kary pieniężnej lub kary skreślenia z Listy nie podlega wykonaniu. Decyzja o nałożeniu kary zawieszenia podlega natychmiastowemu wykonaniu.